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                1. 甘肅證券期貨業協會設立于2002年10月18日,是依法成立的甘肅轄區證券期貨行業自律組織,是非營利性社會團體法人,接受中國證監會甘肅監管局、甘肅省社會組織管理局的業務指導、監督與管理

                  監管動態

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                  堅守主責主業 守牢風險底線 全力維護資本市場平穩健康發展——易會滿主席在2023金融街論壇年會上的主題演講

                  作者:證監會 來源: 時間:2023-11-08

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                  尊敬的尹力書記、殷勇市長,尊敬的功勝行長、云澤局長、傅華社長、金立群行長,各位來賓,女士們、先生們:

                  大家上午好!很高興參加本屆金融街論壇。剛剛召開的中央金融工作會議總攬全局、舉旗定向,科學回答了金融事業發展的一系列重大理論和實踐問題,發出了加快建設金融強國的動員令,吹響了新時代新征程金融高質量發展的號角。

                  加強監管、防范風險是這次會議的其中一條主線。防范風險是加強監管的主要目標,加強監管是防范風險的有效途徑,二者都是實現高質量發展的重要保障??v觀全球400多年資本市場發展史,本身就是一部不斷適應風險防范需要,加強和改進監管的歷史。從發展規律和近幾年的監管實踐看,資本市場風險主要有以下成因。一是杠桿過度甚至失控。2008年國際金融危機、2015年我國股市異常波動,杠桿失控都是重要誘因。近年來,一些大型企業集團借助境內外、表內外、場內外工具盲目融資擴張并最終爆雷,教訓慘痛。我們體會,管住過度杠桿,市場才會行穩致遠。二是創新與監管失衡。創新是金融發展的重要動力,但違背經濟金融本質規律的“偽創新”,造成金融泛化,必然釀成風險。過去一段時期,“偽私募”、金交所、“偽金交所”各種形式“類金融”亂象頻發,監管滯后,成為重要的風險源。三是欺詐造假。欺詐發行、財務造假是資本市場的毒瘤,甚至有個別企業、中介機構與相關方串通,全流程全要素造假,形成造假“生態鏈”,影響投資者信心。四是背信妄為。受人之托、忠人之事是資產管理行業的生命線。如果不具備相應的專業和風控能力,背離責任,出問題也就在所難免。特別是一些非持牌機構,也包括各類非法機構,搞自融自投、侵占挪用,拿別人的錢辦自己的事,嚴重違背信義義務。五是主體責任缺位。資本市場健康發展需要上市公司、中介機構、投資機構、監管部門等各方歸位盡責,風險爆發往往是多個環節失守。這其中,有過度貪婪,有監管真空,有問責不夠。同時還要看到,在全球市場高度關聯的今天,各種輸入性風險交織疊加,有些具有非傳統、非經濟、非理性特征,這也進一步加大了風險防控難度。

                  各位來賓,各位朋友!

                  加強資本市場監管,維護市場“三公”秩序和投資者合法權益,防范化解金融風險,是證監會的第一職責、法定職責。這幾年,我們堅持“敬畏市場、敬畏法治、敬畏專業、敬畏風險,發揮各方合力”的監管理念,堅守監管主責主業,注重把握以下原則:一是堅持“看得清才能管得住”,促使創新在審慎監管的前提下進行。二是嚴防過度杠桿,把杠桿資金規模和水平逐步壓降至合理區間。三是“零容忍”打擊各種亂象,扭轉了長期以來證券違法成本過低的情況。四是堅持刀刃向內、自我革命,持續加強證監會系統黨風廉政建設和反腐敗工作。下一步,我們將認真落實中央金融工作會議部署,深刻認識資本市場監管的政治性、人民性,全面強化機構監管、行為監管、功能監管、穿透式監管、持續監管,不斷提升監管適應性、針對性,守牢風險底線,維護資本市場平穩運行,提振投資者信心,走好中國特色現代資本市場發展之路。

                  一是突出重典治本。加強與公安司法機關的協作,持續健全資本市場防假打假制度機制,推動完善行政、民事、刑事立體追責體系,加大對財務造假、欺詐發行、操縱市場等違法行為的重拳打擊,對履職盡責不到位的中介機構嚴厲懲戒,絕不姑息。強化全流程監管執法,嚴禁“無照駕駛”,嚴查“有照違章”。

                  二是突出改革開路。注冊制改革絕不是放松監管,而是要實現有效市場和有為政府的更好結合。事實證明,改革落地后監管更加嚴格了,最突出的表現就是透明度的提升。這種提升來自于審核注冊全過程公開,接受全社會的監督,來自于覆蓋事前事中事后全鏈條的監管,促使企業充分披露信息、壓實中介機構“看門人”責任,來自于資本市場基礎制度全面加強特別是法治水平進一步提升。我們將堅持注冊制基本架構不動搖,并適應新形勢新變化,推動股票發行注冊制走深走實,動態評估優化定價、減持、再融資等制度安排。同時,大力度推進投資端改革,推動中長期資金入市各項配套政策落地,加快培育境內“聰明資金”,推動行業機構強筋壯骨,切實提升專業投資能力和市場引領力,走好自己的路。

                  三是突出能力提升。大力推進監管轉型,強化監管責任落實和問責力度,切實提高履職水平。對量化高頻交易加強跟蹤研判,完善監管舉措。加強監管科技建設,強化跨部門信息共享,加強市場資金杠桿水平和企業債務風險的綜合監測,努力做到對各種違法行為和風險早識別、早預警、早暴露、早處置。

                  四是突出合力發揮。加強部際聯動、央地協作,依法將各類證券活動全部納入監管,嚴把私募基金等領域準入關,嚴厲打擊“偽私募”,清理整頓金交所、“偽金交所”,消除監管空白和盲區。我們將和市場相關方,加強溝通交流,共同堅守專業、理性、協同、法治,維護良好市場生態。

                  各位來賓,各位朋友!

                  實體經濟健康發展是資本市場平穩運行的基礎。當前,我國經濟回升向好態勢更加鞏固,發展潛力進一步釋放,對此我們充滿信心。我們將堅持服務實體經濟的根本宗旨,圍繞做好科技金融、綠色金融、普惠金融、養老金融、數字金融五篇大文章,更好發揮資本市場樞紐功能,更加有力服務中國式現代化大局。同時,把支持首都高質量發展作為重要著力點,堅持同題共答,推動資本市場與北京發展協同共進。

                  最后,衷心祝愿本屆論壇取得圓滿成功!


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